2012年证券投资基金托管协议(14)

合同书

2012/8/23

>　　　　　　　　4．基金托管人拒绝执行或延误执行基金管理人合法，合规的投资指令，由此产生的责任应由基金托管人承担，但基金管理人未及时提供足够，真实的信息和时间供基金托管人审核投资指令除外。
　　　　　　　　5．属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏，灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
　　　　　　　　6．基金管理人的直销中心或基金管理人委托的基金份额发售机构未能将其收取的基金份额款项全额，及时汇至本基金的银行存款账户，由此产生的责任应由基金管理人承担。但是，在发生基金份额款项未能全额，及时汇至本基金的银行账户的情形时，托管人应及时通知基金管理人。
　　　　　　　　7．基金管理人制定错误的基金收益分配方案，由此产生的责任应按下面情况确定：分配方案中财务数据方面的内容应经基金托管人复核，如果基金托管人不同意该分配方案中的财务数据，则不承担责任，由基金管理人承担责任；如果基金托管人经复核同意该分配方案中的财务数据，则双方按过错程度各自承担相应的责任。
　　　　　　　　8．基金管理人对基金管理人应收取的管理费数额计算错误，由此产生的责任应按下面情况确定：如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结果，基金托管人不承担责任而由基金管理人承担责任；如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，应由基金管理人承担退回差额款项及相应责任，不能退回的，基金托管人也按其过错程度承担相应的责任，但基金托管人有权向基金管理人追偿。
　　　　　　　　9．基金管理人对基金托管人应收取的托管费数额计算错误，由此产生的责任应按下面情况确定其责任：如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结果，基金托管人不承担责任而由基金管理人承担责任；如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，应由基金托管人承担退回差额款项及相应责任，不能退回的，基金管理人则按其过错程度也承担相应的责任。
　　　　　　　　以上责任划分仅指基金管理人，基金托管人之间的责任划分，并不影响承担责任一方向其他责任方追索的权利。
十九、争议处理
　　　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商，调解解决，协商，调解不能解决的，应向基金托管人注册地有管辖权的人民法院起诉。
　　　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实，勤勉，尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
　　　　本协议受中国法律管辖。
二十、托管协议的效力
　　　　（一）本协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，并经中国证监会批准后，自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自生效之日起至本协议规定其效力终止的情况出现时为止。
　　　　（二）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报中国证监会和中国银监会各一份，每份具有同等法律效力。
二十一、托管协议的修改与终止
　　　　（一）本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理完必要的核准或备案手续后生效。
　　　　（二）发生以下情况，本托管协议终止：
　　　　　　　　　　（1）基金或基金合同终止；
　　　　　　　　　　（2）因基金托管人解散，依法被撤销，破产或其他事由造成基金托管人职责终止；
　　　　　　　　　　（3）因基金管理人解散，依法被撤销，破产或其他事由造成基金管理人职责终止；
　　　　　　　　　　（4）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十二、其他事项
　　　　除本协议有明确定义外，本协议的用语定义参见基金合同。本协议未尽事宜，当事人依据基金合同，有关法律法规的规定协商办理。
基金管理人（盖章）：_________　　　　　基金托管人（盖章）：_________　　　　　
法定代表人（签字）：_________　　　　　法定代表人（签字）：_________　　　　　
签订地点：_________　　　　　　　　　　签订地点：_________　　　　　　　　　　
_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

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