2012年证券投资基金托管协议(10)

BR>　　　　（一）基金收益分配的原则
　　　　　　收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：
　　　　　　　　1．每一基金份额享有同等分配权；
　　　　　　　　2．基金收益分配比例为基金净收益的_________％；
　　　　　　　　3．基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的单位基金资产净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；除下述第（6）款情形外，在投资人选择现金分红时，不得将红利再投资；
　　　　　　　　4．在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超过_________次，但若成立不满_________个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的_________个月内完成；
　　　　　　　　5．基金当年收益先弥补基金上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
　　　　　　　　6．如果基金投资当期出现亏损，则基金当年不进行收益分配；
　　　　　　　　7．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
　　　　　　　　8．法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　　　（二）基金收益分配的的时间和程序
　　　　　　　　1．在基金一年只分配一次时，基金每个会计年度结束后_________个月内，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年内进行多次收益分配，则由基金管理人另行公告。
　　　　　　　　2．在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就现金形式分配的全部资金向基金托管人下达付款指令，托管人按照管理人的指令及时进行分红资金的划付。如采取轧差清算方式，基金管理人和托管人另行协商运行程序。
十一、基金份额持有人名册的登记与保管
　　　　基金份额持有人名册由注册登记人和基金托管人保管。基金管理人在每年初的5个工作日内将上一年末的基金份额持有人名册以光盘形式交由基金托管人保存。持有人名册应该包括但不限于基金份额持有人名称，持有份额，销售机构，持有人证件类型，证件号码，基金账号，联系地址，联系电话等。基金托管人仅负责保存基金管理人交来的上述基金份持有人名册，但不对过户与注册登记人编制的基金份额持有人名册的有效性和完整性负责。如果国家的法律法规对基金份额持有人名册的保管另有规定的，从其规定。
十二、基金的信息披露
　　　　（一）保密义务
　　　　　　除按照《基金法》，基金合同及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金的有关信息均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。
　　　　（二）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
　　　　　　　　1．职责
　　　　　　　　　　（1）根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募说明书》，《基金合同》，《基金托管协议》，《基金份额发售公告》，《基金募集情况》，《基金合同生效公告》，定期报告，临时报告，基金资产净值和基金份额净值公告，基金份额申购和赎回价格及其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。
　　　　　　　　　　（2）基金托管人应当按照相关法律，行政法规，中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值，基金份额净值，基金份额申购赎回价格，基金业绩表现数据，基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核，审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。对于不需要托管人复核的事项，基金管理人在公告前应告知基金托管人。
　　　　　　　　　　（3）基金年报，经有从事证券业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。
　　　　　　　　　　（4）对于法律，法规和中国证监会规定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人负有积极配合，互相督促，彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
　　　　　　　　　　（5）本基金的信息披露的公告，必须在《中国证券报》，《上海证券报》和《证券时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。
　　　　　　　　2．程序
　　　　　　　　　　按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草，并经基金托管人复核后由管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。
　　　　　　　　3．信息文本的存放
　　　　　　　　　　予以披露的信息文本，按《信息披露办法》的要求存放在基金管理人，基